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债券跨市场转托管业务

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发表于 2013-9-13 13:38:55 | 显示全部楼层 |阅读模式
  转托管是指可跨市场交易的投资者将其持有的可跨市场上市交易的债券在全国银行间债券市场、交易所市场、记账式国债柜台市场之间进行的债券托管转移。
  1、跨市场交易的债券
  目前仅限部分国债。
  2、转托管条件
  办理国债跨市场转托管的申请人,应具备以下条件:
  (1)具有所转入交易场所交易国债的资格;
  (2)在申请转托管前应在拟转入交易场所的托管机构开有债券或证券账户,且与其在转出交易场所托管机构的债券或证券账户的户名完全一致;
  (3)投资人申请转托管的国债应是转入方交易场所上市交易的国债。
  3.转托管时间
  由于托管机构之间存在着不同的运作模式,使转托管的完成至少需要一天。银行间市场可在工作日内的任何时间(8:30-16:30)实时办理转出、转入业务,但交易所市场必须在该日闭市以后(15:00)才能进行清算,也就是说,交易所必须在15:00前完成转入或转出指令的录入,才能保证客户在次一个工作日可以使用转入或转出的债券。
  4.转托管流程
  (1)银行间市场转托管到交易所市场
  中央结算公司设置甲、乙、丙三种债券一级托管账户。托管部负责为投资人办理开户手续。
  (一)只有具备资格办理债券结算代理业务的结算代理人或办理债券柜台交易业务的商业银行法人机构方可开立甲类账户。甲类账户持有人与中央债券综合业务系统联网后通过该系统直接办理债券结算自营业务和债券结算代理业务。
  (二)不具备债券结算代理业务或不具备债券柜台业务资格的金融机构以及金融机构的分支机构可开立乙类账户。乙类账户持有人与中央债券综合业务系统联网后可以通过该系统直接办理其债券结算自营业务。
  (三)本条第(二)款所列机构亦可开立丙类账户。丙类账户持有人(以下称委托人)以委托的方式通过结算代理人在中央结算公司办理其自营债券的相关业务,不需与中央债券综合业务系统联网。
  甲类或乙类成员办理跨市场转托管时,应于14:00前通过簿记系统发送转托管指令;丙类成员填写申请书交结算代理人,后者代发转托管指令。
  转入交易场所登记公司确认收到转托管指令,于交易场所闭市后,根据簿记系统终端输出的“转托管记账通知单”,增记申请人在交易所登记公司的二级债券账户(证券账户)。申请人次日即可使用该债券。
  (2)交易所向银行间市场、或从一个交易所向另一个交易所转托管
  申请人向转出方交易场所托管机构提出申请,具体手续按转出方交易所托管机构的规定办理。转出方交易所托管机构受理并审核无误后,通过簿记系统终端发送转托管指令。转托管成功后,申请人即可使用该债券

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